本周资讯 | 3650万元！新东方 、学而思等15家培训机构因不合规被顶格罚款
合 规 资 讯
2021.5.28-6.5
内容提要 | Compliance News
反不正当竞争 | 新东方、学而思等15家校外培训机构因虚假宣传、价格欺诈等违规行为共被顶格罚款达3650万元
反垄断合规 | “6.18”将至，电商平台强制经营者“二选一”、乱收费等行为再次成为市场监督管理总局关注焦点
企业合规 | 近日，最高人民检察院发布关于印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》的通知
金融合规 | 时隔九年，证券业协会出台《证券公司合规管理有效性评估指引（修订）》
新规 | 国家药监局印发《药品检查管理办法（试行）》
金融合规 | 证监会推出“白名单”制度，首批 29家企业入选
新规 | 新《医疗器械监督管理条例》2021年 6月1日起开始施行
新规 | 新《中华人民共和国著作权法》2021 年6月1日起开始实施
企业合规 | 最高检发布企业合规改革试点典型案例
企业合规 | 哈啰、青桔、美团等 8 家企业因定价、标价不合规等行为被要求整改
数据合规 | 最高可罚5000万！深圳拟立法整治大数据杀熟
游戏产业合规 | 北京青少年法律援助与研究中心对腾讯提起全国首例未成年人保护民事公益诉讼
产品合规 | 强生就其婴儿爽身粉致癌案被罚款21亿美元进行上诉，美国最高院驳回！
出口管制合规 | 拜登签发新行政令，美国国防部发布中国涉军企业清单
内容详情 | Compliance Details
01
NEWS
反不正当竞争 | 新东方、学而思
等15家校外培训机构因虚假宣传、
价格欺诈等违规行为共被顶格罚
款达3650万元
（图源：搜狐网）
2021年6月1日，市场监管总局就强化校外培训机构市场监管有关情况举行专题新闻发布会，集中公布一批校外培训机构虚假宣传、价格欺诈典型案例，对新东方、学而思等13家校外培训机构予以顶格罚款。加上前不久公布的对作业帮、猿辅导的查处情况，此次重点检查已对15家校外培训机构处以顶格罚款3650万元。
此次重点检查发现，校外培训机构违法违规行为主要特点是“虚构、夸大、诱导”。
一是虚假宣传多样化、普遍化。主要包括虚构教师资质、虚构执教履历、夸大培训效果、夸大机构实力、编造用户评价等类型。比如，新东方“名师风采”栏103名教师中，76名教师的实际教龄与宣传不符，虚假宣传比例达到73.8%，触犯了《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条规定的不正当行为：“经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。”二是价格欺诈行为问题突出。主要表现为虚构原价和虚假优惠折价。如纳思书院开展宣传促销活动时宣称“钜惠双十二，五折抢好课！”事实上该课程从未按五折销售过，类似行为违反了《中华人民共和国价格法》第十四条第(四)项：“经营者不得有下列不正当价格行为：利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易。”
下一步，市场监管总局将持续加大校外培训市场监管力度，坚决查处违法违规行为，促进行业规范健康发展，切实维护群众利益，增强人民的获得感、幸福感。
来源：国家市场监督管理总局
02
NEWS
反垄断合规 | “6.18”将至，电商平台
强制经营者“二选一”、乱收费等
行为再次成为市场监督管理总局关
注焦点
（图源：搜狐网）
2021年6月1日下午，在中华人民共和国国务院新闻办公室（简称国新办）举行的国务院政策例行吹风会上，针对平台强制经营者“二选一”、乱收费等行为，市场监管总局再次强调要加强规范和监督。
市场监管总局价格监督检查和反不正当竞争局负责人陈志江表示:“要深入推进反垄断、反不正当竞争执法，遵从公平竞争市场原则，严禁具有优势地位的企业为抢占市场份额挤压各类市场主体生存空间的不正当竞争行为。”其中，禁止和打击平台强制经营者“二选一”成为重要一环，前不久阿里巴巴就因在中国境内网络零售平台服务市场滥用市场支配地位，对平台商家提出“二选一”要求，禁止平台内商家在其他竞争性平台开店或参加促销活动，并借助市场力量、平台规则和数据、算法等技术手段，采取多种奖惩措施保障“二选一”要求执行，维持、增强自身市场力量，获取不正当竞争优势，构成《反垄断法》第十七条第一款第（四）项禁止“没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易”的滥用市场支配地位行为。根据《反垄断法》第四十七条、第四十九条规定，市场监管总局责令阿里巴巴集团停止违法行为，并处以其 2019年中国境内销售额4557.12亿元中4%的罚款，共计182.28亿元。
平台乱收费、变相收费也成为经营者（主要是中小微企业和个体工商户等）说不出的痛。陈志江表示，市场监管总局将坚决查处不正当价格行为，研究制定平台价格行为规则，着力规范平台收费行为，引导平台合理降低商户的服务费用，协作共赢，助力个体工商户发展。就在5月26日，国务院常务会议也提出，引导平台降低收费抽成，继续有针对性加强对个体工商户的支持。
来源：北京商报（搜狐号）
03
NEWS
企业合规 | 近日，最高人民检察院
发布关于印发《关于建立涉案企
业合规第三方监督评估机制的指
导意见（试行）》的通知
（图源：网易新闻）
中华人民共和国最高人民检察院于6月3日发布了关于印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》的通知。
通知指出，为深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，全面贯彻习近平法治思想，在依法推进企业合规改革试点工作中建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化。根据刑法、刑事诉讼法等法律法规及相关政策精神，最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、全国工商联、中国国际贸易促进委员会共同研究制定本指导意见（试行）。
《指导意见（试行）》包括四章，共二十条内容：第一章为总则，重点规定了第三方机制适用以及不适用的相关条件，其中涉案企业“认罪认罚”、能够正常经营以及自愿性等要求是适用第三方机制的基本前提；第二章为第三方机制管委会的组成和职责；第三章为第三方机制的启动和运行；第四章为附则，规定了纪检监察机关可以针对符合条件的相关企业向人民检察院提出建议以及试点地方相关机构可以制定具体实施办法并报送备案。
来源： 最高人民检察院网上发布厅
04
NEWS
金融合规 | 时隔九年， 证券业协
会出台《证券公司合规管理有效性
评估指引（修订）》
（图源：中国证券业协会网）
2021年5月28日，证券业协会出台《证券公司合规管理有效性评估指引（修订）》，旨在更好地指导证券公司开展合规管理有效性评估，提高评估实效性。修订版指引已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，自发布之日起实施。这是监管时隔9年后首次修订券商合规管理评估指引。
相较2012年发布的上一版指引，本次修订的重点内容包括：（一）证券公司应当将各类子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估；（二）证券公司应每年至少开展一次合规管理有效性全面评估，若公司被采取重大行政监管措施，应当开展合规管理有效性专项评估；（三）修订版对合规管理评估内容的规定更加全面、细化；（四）修订版指引第三十一条指出，证券公司聘请符合条件的外部专业机构开展合规管理有效性评估的，应当指定一名高级管理人员配合开展相关工作，评估程序和方法参照本指引相关规定执行等。此次修订的评估指引显示出合规管理的规定越来越细化，更具有可操作性。
来源：中国证券业协会网
05
NEWS
新规 | 国家药监局印发《药品检
查管理办法（试行）》
2021年5月28 日，国家药监局发布关于印发《药品检查管理办法（试行）》的通知。办法共十章七十条，适用于药品监督管理部门对中华人民共和国境内上市药品的生产、经营、使用环节实施的检查、调查、取证、处置等行为。该办法自发布之日起施行。
该办法明确药品监督管理部门依据风险原则制定药品检查计划，确定被检查单位名单、检查内容、检查重点、检查方式、检查要求等，实施风险分级管理，年度检查计划中应当确定对一定比例的被检查单位开展质量管理规范符合性检查。
来源：国家药品监督管理局
06
NEWS
金融合规 | 证监会推出“白名单”
制度，首批29家企业入选
2021年5月28日晚间，证监会发布重磅信息，公布了首批 29 家证券公司“白名单”。
“白名单”制度是证监会按照“分类监管、放管结合”的思路，对公司治理、合规风控有效的证券公司实行的一种差异化管理的制度，进入白名单即意味着获得监管部门的更多信任，将对其取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后的监督检查。
来源：中国证券监督管理委员会
07
NEWS
新规 | 新《医疗器械监督管理条例》
2021年6月1日起开始施行
新修订的《医疗器械监督管理条例》（国务院令第739号），于2021年6月1日起开始施行。国家药监局正在组织制修订配套规章、规范性文件和技术指导原则等，将按照程序陆续发布。
来源：国家药品监督管理局
08
NEWS
新规 | 新《中华人民共和国著作权
法》2021年6月1日起开始实施
2020年11月，第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议决定对《中华人民共和国著作权法》做出修改，新法于2021年6月1日起执行。值得一提的是，此次修改是著作权法实施以来第三次调整修订。尤其在加大保护原创力度、完备集体管理制度、明确各项权利确认归属等环节做出了更加详细的规定，是我国著作权法律事业新的里程碑。
来源：澎湃新闻
09
NEWS
企业合规 | 最高检发布企业合规改
革试点典型案例
2021年6月3日，最高人民检察院举办“依法督促涉案企业合规管理，将严管厚爱落实到实处”新闻发布会，发布企业合规改革试点典型案例，包括：（一）张家港市 L 公司、张某甲等人环境污染案；（二）上海市A公司、B公司、关某某虚开增值税专用发票案；（三）王某某、林某某、刘某乙对非国家工作人员行贿案；（四）新泰市 J 公司等建筑企业串通投标系列案件。
此次发布的案例所具有的典型意义主要在于检察机关积极主动发挥合规主导责任，推动企业合规与检察听证、行刑衔接、适用认罪认罚从宽制度、检察建议、依法适用不起诉等相结合，让涉案企业既为违法犯罪付出代价，又深化实化了内部合规建设。
来源：最高人民检察院（公众号）
10
NEWS
企业合规 | 哈啰、青桔、美团等
8家企业因定价、标价不合规等行
为被要求整改
市场监管总局于6月3日召开“共享消费”领域行政指导会，主要针对目前“共享消费”行业普遍存在的定价规则不明确、明码标价不规范等不当行为，要求“共享消费”行业企业增强合规意识，严格按照价格法、反垄断法行事。
哈啰、青桔、美团、怪兽、小电、来电、街电、搜电等8个“共享消费”品牌经营主体参加会议。市场监管总局价监竞争局有关负责人向参会企业现场送达行政指导书，要求“共享消费”行业企业对照相关法律法规认真整改，在收到行政指导书 30日内提交整改报告。
来源：国家市场监督管理总局
11
NEWS
数据合规 | 最高可罚5000万！深
圳拟立法整治大数据杀熟
日前，《深圳经济特区数据条例（征求意见稿）》通过了深圳市大人常委会的审议，并于 2021年6月1日在深圳市人大常委会网站上公开征求意见，征求意见截至日期为2021年6月15 日。
此次立法呈现多个亮点，如探索建立数据交易制度、保护个人数据等。其中，针对社会各界反映强烈的网络平台利用大数据“杀熟”问题，《条例（征求意见稿）》给出明确规定，数据处理者可以进行用户画像和个性化推荐，但应当明示用户画像的规则和用途并采用足以引起注意的特别标识等易获取的方式，为被画像主体提供拒绝的途径。
来源：深圳人大网
12
NEWS
游戏产业合规 | 北京青少年法律援
助与研究中心对腾讯提起全国首例
未成年人保护民事公益诉讼
6月1日上午，北京青少年法律援助与研究中心（以下简称“中心”）就腾讯运营的“王者荣耀”手机网络游戏侵害未成年人权益一案，向北京市第一中级人民法院提起未成年人保护民事公益诉讼，这是全国首例由社会组织提起的未成年人保护民事公益诉讼。
来源：京报网
13
NEWS
产品合规 | 强生就其婴儿爽身粉致
癌案被罚款21亿美元进行上诉，美
国最高院驳回！
据《华尔街日报》报道，当地时间6月1日，美国最高法院驳回强生公司（Johnson & Johnson, JNJ）的上诉案，该上诉案寻求推翻一项被判赔偿20名女性21亿美元的民事裁决，这些女性指控强生公司的滑石婴儿爽身粉导致了卵巢癌。
这些使用强生公司婴儿爽身粉和其他含有滑石粉的产品的女性于2015年提起诉讼，指控该公司的滑石粉产品含有石棉，而且强生公司一直知情并对其保密。而强生公司否认其滑石粉产品含有石棉或具有致癌性，并在一份法庭摘要中说，流行病学研究未发现使用含有滑石粉的化妆品与卵巢癌之间存在实质联系。
来源：央视新闻客户端
14
NEWS
出口管制合规 | 拜登签发新行政令，
美国国防部发布中国涉军企业清单
美国时间2021年6月3日，美国总统拜登发布了新的行政令《解决为中国特定公司提供资金的证券投资的威胁》，新签发的行政令禁止美国人购买或出售任何公开交易的证券或其衍生品，或旨在提供此类公开交易证券的投资敞口。此禁令针对行政令附件中列出的59家中国企业，并在之后可能继续添加符合下列条件的中国企业：
（一）在中国经济中的国防及相关物资部门或监控技术部门；（二）直接或间接，拥有或控制行政令列出的59家企业/国防及相关物资部门或监控技术部门；直接或间接，被行政令附件列出的59家企业/国防及相关物资部门或监控技术部门拥有或控制。
另外，美国时间 2021年6月3日，美国国防部根据《2021财年国防授权法》第1260H 条的要求，发布了在美国直接或间接经营的“中国涉军企业”（CMC）的名称。此份清单共包含47家中国企业，具体清单请参考以下链接。
来源：美国国防部官网
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深圳大学合规研究院成立于2020年5月，由深圳市纪委监委、深圳市司法局与深圳大学三方共建，是全国第一个由党委政府参与建设的合规研究智库。
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前期回顾 | 字节、京东等企业因不合规被罚！
采稿：林蔚、李璐岑 撰稿：周严、熊潮引
校对：周孝 排版：王烨清、李璐岑
审核：孙伟静 统筹：孙丽芳
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